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北交所发布
2024年券商执业评价结果
20家机构获评一档
◎记者 汤立斌
1月24日，北京证券交易所、全国股转公司发布2024年度证券公司执业质量评价结果。103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档为中信建投等20家证券公司，二档为国新证券等41家证券公司，三档为德邦证券等21家证券公司，四档为五矿证券等21家证券公司。
该评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。总的来看，2024年证券公司执业情况呈现三方面特点：
一是服务覆盖面不断扩大。2024年，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持3年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。
二是参与积极性逐步提高。2024年，证券公司功能性发挥不断加强，展业券商队伍持续壮大。59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。
三是“看门人”责任进一步压实。2024年，证券公司合规质量平均扣分较2023年增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较2023年增长39%，严监严管要求得到有效落实。
下一步，北交所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。
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