违规持有股票，国都证券前高管被罚15万元

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　　不到三个月，监管层对券商高管违规持有股票的立案处罚落地。

　　1月3日，北京证监局披露的行政处罚决定书显示：国都证券原总经理、财务负责人杨江权持有一生物医药股票一年有余，被约谈后卖出，亏损130.9万元。根据有关规定，北京证监局对杨江权违规持有股票罚款15万元。

　　同日，国都证券也因内部监测检查机制不到位收到警示函。北京证监局还指出，国都证券存在从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全等违规情形。

　　被约谈后卖出股票

　　2024年10月22日，国都证券公告称，收到证监会的立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其立案，当日生效。同日，国都证券收到杨江权的辞职报告，辞去相关职务，自10月22日起辞职生效。

　　从立案到如今结果水落石出，两月有余。据北京证监局1月3日披露的详情，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务，截至2024年11月14日仍为国都证券员工，系证券公司从业人员。

　　自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有“成大生物”8万股。经北京证监局约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”全部卖出，卖出金额合计194.37万元，亏损130.90万元。

　　北京证监局表示，以上违法事实，有证券账户资料、询问笔录、相关公告等证据证明，足以认定。根据相关规定，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚款。

　　成大生物在科创板上市，主营产品为人用狂犬病疫苗和人用乙脑灭活疫苗，当前市值约103.82亿元。Wind显示，自2022年10月28日，也就是杨江权持有股票起，成大生物的股价其实一直在波动中下行，截至2024年6月28日，即杨江权卖出时，区间内累计跌幅为39.34%。

　　同时，国都证券也被警示。北京证监局表示，经查，国都证券存在两项问题：一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员违法持有股票。

　　证券从业人员仅两种情形下可以持股

　　去年以来，监管对证券从业人员违规买卖股票行为重拳出击，涌现出诸多案例。在对相关当事人出具监管措施外，招商证券、中金公司等几家券商也因未能约束好自家员工被罚。与之相比，杨江权的案例稍显“特殊”，他是违规持有股票一年又八个月，尚未交易，就被监管约谈。

　　根据“证券法”第四十条，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。不过，除了这两种情形外，证券从业人员均不能持有股票。

　　“证券法”第四十条规定，证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

　　履历资料显示，杨江权今年52岁，于2020年5月加入国都证券，担任子公司国都创投董事长，同年8月起担任国都证券副总经理。2020年12月起，杨江权又兼任财务负责人一职。2022年2月起，杨江权又代行总经理职务、首席信息官等职务，直到2022年5月30日被聘任为总经理，并兼任财务负责人直到2024年10月辞职。

　　彼时，针对杨江权被立案一事，国都证券称，立案调查事项为对杨江权个人的调查，不会对公司正常经营构成严重不利影响。目前，中证协从业人员信息上已查询不到杨江权的信息，应已离职。

　　国都证券34.25%股份已过户至浙商证券名下

　　国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元，在新三板挂牌。广受业界关注的是，浙商证券对国都证券的并购。根据国都证券最新公告，浙商证券通过特定事项协议转让交易方式受让的国都证券19.97亿股股份（约占总股本的34.25%）已于2024年12月26日完成过户登记。该交易导致公司第一大股东发生变更，由中诚信托变更为浙商证券。

　　国都证券还称，后续浙商证券若配合董事会改组等方式可能成为国都证券的控股股东，浙商证券的实际控制人浙江省交通集团有限公司（以下简称交投集团）可能成为国都证券的实际控制人。不存在新增的一致行动人。

　　业绩方面，国都证券今年上半年实现营收7.83亿元，同比减少0.49亿元；归母净利润为3.89亿元，同比减少0.38亿元，主要因利息净收入、手续费及佣金净收入等下降，所得税费用增长。