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证券公司2024年分类评价结果出炉（证监会公布2020年证券公司分类结果）

林惠雯
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本文目录一览：

证券公司分类监管规定(2010年修订)证券公司风险管理能力评价指标与标准...

证券公司风险管理能力评价，依据2010年修订的分类监管规定，主要从六个方面进行评估： 资本充足： 确保净资本绝对数和相对数符合规定标准，各项业务风控指标达标。 公司治理与合规管理： 股东会、董事会、监事会运作正常，股东及高管人员资质合规，内部组织架构和制度健全，合规管理全面且执行有力。

第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

AA（2A）评级表示信誉优良，基本无风险。这表明企业信用程度较高，资金实力较强，资产质量良好，各项指标先进，经营管理状况良好，经济效益稳定，有较强的清偿和支付能力。

【答案】：D 证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》，并2017年进行了修订。

东海证券公司获得过集合投资的最高五星级评价吗?

2综合长期、中期、短期评价结果，管理人评价中东方证券、国信证券、东海证券、广发证券获得五星级评价，国泰君安、招商证券、中信证券、海通证券获得四星级。

靠谱可能性分析三：投资范围 东海证券双月盈主要投资存款存单、货币基金、债券和融资工具。存款存单和货币基金风险性较低，债券和融资工具相对而言风险高一些，但是长期持有的话，亏损的概率也不大。从以上三方面分析来看，东海证券双月盈无论在产品合规性还是风险性上，都是比较可靠的。

高鹄资本：成立于2015年，汇集了来自于华平投资、普维投资、摩根大通、中金等诸多知名投资机构和投资银行的人才，在投资价值判断方面与顶级机构具有同样的视角，深入理解各投资机构的投资偏好和投资标准，可以为企业融资提供独到的建议和服务。

没有最高，只有更高，今年创业板如果能冲击 历史 最高4137点。（目前最高为3194点）哪怕冲3360或3660。东财即有相对冲60，90和突破 历史 102元的可能。

证券公司2024年分类评价结果出炉（证监会公布2020年证券公司分类结果）

券商等级不同的区别是什么

券商等级实际上反映的是券商的风险管理能力。证券公司的经营过程中也有很多形式的风险，比如说在自营业务中由于误判行情带来的风险，以及券商无法及时满足客户提取资金的流动性风险。总之，券商的风险管理能力对于投资者的资金安全是至关重要的。根据《证券公司分类监管规定（2017修订）》。

评级体系由A、B、C、D、E五个大级别组成，细分之下，如AAA、AA、A对应A级，BBB、BB、B对应B级，等级递减。A级公司象征优秀，获得AA评级的更是行业巨头的象征。B级公司属于良好，大部分上市券商位列其中，意味着稳健的表现。C级则意味着勉强及格，往往是在出现问题后才会被降级。

券商分级，是指证券公司对其客户进行不同级别的分类，根据客户的资产规模、交易频率、风险承受能力等因素，划分为不同的级别。通常划分为普通、黄金、白银、钻石等级别，每个级别享有不同的交易费用、服务内容和优惠政策。券商分级的目的在于为了更好地满足客户的需求，提供个性化、差异化的服务。

券商B级代表该券商在评级中处于中等偏上的水平。这表明该券商在各个方面表现相对均衡，具备较为稳健的经营状况和一定的市场竞争力。相较于更高级别的券商，其可能在某些方面还有进一步提升的空间；相较于较低级别的券商，其整体实力和市场表现更为稳定可靠。

券商，即是经营证券交易的公司，或称证券公司。补充资料：在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。它是非银往金融机构的一种，是从事证券经营业务的法定组织形式，是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

外资金融的大量进入将对我国现有的金融机构产生什么样的冲击

【答案】：引入外资金融机构对中国金融行业产生了多方面的影响。首先，外资金融机构的进入带来了资金、先进的技术和管理经验，有助于提升中国金融机构的竞争力。其次，外资机构的参与培养了中国的国际金融人才，提高了中国金融业的对外开放度。

外资金融机构的进入不仅带来了资金、先进的技术和管理经验，培养了中国的国际金融人才，提高了中国金融机构的竞争能力，而且也提高了中国金融的对外开放度，引进外资金融机构本身就是中国对外开放的一个重要组成部分，同时也是中国对外开放深入发展的一个显著标志。

业务受到冲击 外资银行的服务和产品具有竞争力，吸引客户。外资银行在产品研发和创新方面具有优势，个人银行业务利润比重高。 央行货币政策有效性下降 外资银行分行不是独立法人，受东道国约束较少，我国货币政策对外资银行的控制力较弱，货币政策工具作用可能被部分抵消。

二）有利于中资银行拓展海外业务和建立分支机构 根据的对等互惠原则，在允许大量外资银行进入中国的同时，中资银行开展海外业务将会受到较少市场准入的限制。

《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引...

为规范上海证券交易所（以下简称本所）沪伦通跨境转换业务，根据《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引》（以下简称《跨境转换指引》），制定本指南。

所谓沪伦通，指的是上交所与伦交所（LondonStockExchange，LSE）互联互通机制，符合条件的两地上市公司，将依照对方市场的法律法规，发行存托凭证（DepositoryReceipt，DR）并在对方市场上市交易。在沪伦通业务中，跨境转换机构是做市商，但做市商不一定是跨境转换机构。

第二条 本细则所称科创板做市借券业务（以下简称做市借券业务），是指中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）将自有或依法筹集的科创板股票和存托凭证（以下统称科创板股票）出借给证券公司，供其用于科创板股票做市交易业务。 第三条 做市借券交易以及登记结算相关业务适用本细则。

第十一条 存托凭证的交易应当遵守法律、行政法规、中国证监会规定以及证券交易所业务规则的规定。存托凭证的交易可以按照有关规定采取做市商交易方式。证券交易所应当按照《证券法》第一百一十五条规定，对存托凭证交易实行实时监控，并可以根据需要，对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。

北交所券商执业质量排名:开源证券重回榜首,广发等跌出前十

1、年第三季度，北交所和全国股转公司发布了证券公司执业质量评价结果，引发了市场的广泛关注。开源证券凭借其出色表现，重登榜首，而广发证券等七家券商遗憾地跌出前十。这一排名的变化，反映了行业内部的动态竞争和合规要求的严格审查。

2、从服务能力来看，全国股转公司发布的2021年第二季度主办券商执业质量评价结果显示，执业质量得分最高的上市券商分别是申万宏源、东北证券、西部证券、东兴证券和天风证券，不少中小券商依旧排名靠前。

3、受设立北京证券交易所消息影响，3日A股市场券商、创投、金融科技板块个股应声大涨，券商板块中申万宏源、第一创业盘中一度涨停，东兴证券、中金公司、银河证券、长江证券等涨幅居前。业内人士认为，北交所设立对券商业务的影响，主要体现精选层转板保荐和新三板做市挂牌方面。

4、同年11月因信披违规被北交所口头警示的券商为国融证券；8月同样原因被北交所口头警示的是中金公司和东北证券。

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