12月4日，江苏证监局披露了一则《关于对华泰证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》的公告。与此同时，华泰证券一员工也被出具警示函。
公告显示，华泰证券与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况。此外，公司对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。
而后者提到的替客户办理证券交易的，正是华泰证券员工傅静。据江苏证监局披露的另一则公告显示，傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间，存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。
鉴于以上违规行为，华泰证券及员工傅静均被出具警示函。
事实上，这已不是华泰证券今年来首次被罚。公开数据显示，今年来华泰证券被监管部门采取行政监管措施的事项已达10条。最近的一次则在上个月18号，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令改正监管措施，原因是该分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，反映出其合规管理不到位。王吉祥也因作为时任华泰证券镇江分公司负责人收到江苏证监局警示函并记入证券期货市场诚信档案。
发表评论